FX.co ★ Kes Dagangan Yang Terkenal

The Wall Street Journal/R. Foster Winans

R. Foster Winans telah menjadi kolumnis untuk The Wall Street Journal selama tiga tahun. Dia telah disabitkan dengan perdagangan orang dalam dan penipuan mel. Pada tahun 1985, beliau dituduh memberikan maklumat kepada dua broker saham mengenai stok yang dia berikan untuk menulis dalam ruangnya. Pedagang menggunakan maklumat ini dan memperoleh kira-kira $ 690 ribu. Pemotongan Winans ialah $ 31 ribu. Akibatnya, Winans dijatuhi hukuman penjara 18 bulan. Peguam konspirasi lain juga disabitkan kesalahan.

Enron/Jeffrey Skilling

Jeffrey Skilling, bekas presiden Enron, menjadi penjenayah perniagaan paling terkenal yang berjaya menjalani hukumannya dan keluar dari penjara. Skilling didakwa atas 35 kes penipuan, perdagangan orang dalam, dan jenayah lain yang berkaitan dengan skandal Enron. Skilling mengaku tidak bersalah atas semua tuduhan. Walau bagaimanapun, pihak pendakwaan berjaya membawa Skilling ke keadilan apabila dia menjual hampir $ 60 juta saham Enron selepas berhenti syarikat itu. Pendakwa berkata bahawa Jeffrey tahu tentang ketidaksolvenan yang hampir pasti syarikat itu dan menggunakannya terhadap semua undang-undang mengenai operasi pertukaran asing. Akibatnya, Skilling dihukum penjara 292 bulan.

Ivan Boesky

Ivan Boesky, seorang anak lelaki imigran Rusia, menjadi salah satu daripada orang terkaya di AS terima kasih kepada maklumat orang dalam. Walau bagaimanapun, skandal perdagangan yang mengejutkan yang berlaku pada tahun 1986 benar-benar merosakkan reputasinya. Syarikat Boesky terlibat dalam perdagangan orang dalam. Menggunakan maklumat awam dan orang dalam, Boesky menemui pengambilalihan korporat dan membeli saham mereka sejurus sebelum pembebasan maklumat awam. Kemudian, beliau menjual saham beberapa hari sebelum syarikat mengumumkan pengambilalihan. Kejayaan Boesky menarik perhatian Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS. Pada tahun 1986, pihak pendakwaan mendedahkan bahawa Boesky telah membuang maklumat dalaman kepada Dennis B. Levine, pengarah urusan Drexel Burnham Lambert, yang ditahan pada bulan Mei. Boesky telah menjalani pengawasan sejak hari itu.

Pada tahun 1986, penyiasat persekutuan menawarkan perjanjian rahsia kepada Boesky dan bukannya penjara lama. Menurut perjanjian itu, Boesky dilarang dari perdagangan keselamatan untuk kehidupan. Lebih-lebih lagi, beliau terpaksa menemui peniaga lain yang menggunakan maklumat pengambilalihan untuk tujuan haram. Akibatnya, Boesky bertemu berpuluh-puluh bekas rakannya dalam jenayah dengan alat mendengar yang dilampirkan kepadanya. Selepas itu, 14 peniaga telah ditangkap.

Business Week

Pada tahun 1990, pekerja syarikat percetakan William Jackson dan broker saham Brian Callahan disabitkan menggunakan maklumat stok dalam majalah Week Business sebelum diedarkan kepada orang ramai. Menurut Mahkamah, Jackson dan Callahan membuat lebih dari $ 19.000 setiap satu. Akibatnya, mereka terpaksa membayar $ 37,445.

Galleon Group/Raj Rajaratnam

Mahkamah Daerah New York telah menghukum bekas jutawan dan ketua firma dana lindung nilai Galleon Group bagi orang dalam. Sekali jutawan yang berjaya dan pengurus dana lindung nilai Kumpulan Galleon, Raj Rajaratnam, didapati bersalah atas konspirasi dan penipuan sekuriti oleh Mahkamah Daerah New York. Menurut Mahkamah, jutawan itu menggunakan maklumat orang dalam yang diterima daripada eksekutif, bank, peniaga, dan pengarah syarikat seperti Goldman Sachs, Intel, dan Hilton Hotel selama tujuh tahun. Akibatnya, Rajaratnam menghasilkan kira-kira $ 45 juta. Pada 11 Mei 2011, dia dijatuhi hukuman 11 tahun penjara.

Keefe, Bruyette & Woods/McDermott Jr.

James McDermott Jr., CEO bank pelaburan Keefe, Bruyette & Woods, yakin perdagangan orang dalam pada tahun 2000. Dia memberi maklumat mengenai penggabungan bank yang belum selesai kepada perempuan simpanannya, Marilyn Star, seorang pelakon filem dewasa. McDermott Jr. dijatuhi hukuman 8 bulan penjara. Neneknya menerima tempoh 3 bulan. Selain itu, McDermott Jr diperintahkan membayar denda sebanyak $ 25 ribu.

ImClone

Bekas Ketua Pegawai Eksekutif ImClone, Samuel Waksal dijatuhi hukuman 87 bulan penjara dan membayar $ 3 juta selepas dia didapati bersalah melakukan penipuan dan penipuan orang dalam. ImClone membangunkan ubat kanser baru, Erbitux. Walau bagaimanapun, pengawal selia menolak permohonan itu. Walaupun fakta ini, Samuel Waksal menjual saham syarikat itu. Kemudian, ubat itu telah diluluskan.

SAC Group/Steven A. Cohen

Steven Cohen adalah pengasas SAC Capital Partners. Dia terkenal dengan keupayaannya untuk menghasilkan wang tanpa mengira keadaan pasaran. BusinessWeek memanggil Cohen sebagai peniaga yang paling berpengaruh di Wall Street. Cohen telah ditonton dengan teliti oleh Pejabat Peguam AS dan pihak berkuasa pengawalseliaan selama beberapa tahun. Penyiasatan kes Capital SAC menjadi salah satu proses utama dan jangka panjang dalam sejarah Wall Street. Curiga pertama di kalangan pengawal selia dan pendakwa timbul lebih daripada sepuluh tahun lalu.

Bagaimanapun, SEC adalah satu-satunya jabatan kerajaan yang berani menuduh Steven Cohen secara terbuka. Syarikat itu dituduh menggalakkan pekerjanya ke dalam perdagangan orang dalam sejak tahun 1999 dan mengabaikan tanda-tanda tidak sah dalam amalan sedemikian. Beberapa kes penipuan dan perdagangan orang ramai telah ditemui. Menurut SEC, SAC Capital secara haram memperoleh lebih daripada $ 275 juta dalam dagangan orang dalam. Pada bulan November 2013, dana lindung nilai SAC Capital mengaku bersalah terhadap penipuan sekuriti sebagai sebahagian daripada kes dagangan orang dalam dan bersetuju untuk membayar rekod $ 1.8 bilion. Pada masa yang sama, Peguam Daerah New York mengumumkan bahawa SAC Capital akan menghentikan aktiviti perundingan pelaburannya.