La Financial Conduct Authority (FCA) anunció el miércoles que ha impuesto una multa de £27.77 millones a Citigroup Global Markets Ltd. (CGML) debido a fallos en sus sistemas y controles. La FCA informó que CGML había vendido inadecuadamente acciones por valor de $1.4 mil millones en mercados europeos sin los permisos necesarios.
En una investigación paralela, la Prudential Regulation Authority (PRA) también impuso una sanción económica de £33.89 millones a CGML.
CGML aceptó los hallazgos de la FCA sin impugnarlos y acordó llegar a un acuerdo. Este acuerdo les califica para una reducción del 30% en la multa inicialmente propuesta de £39.67 millones.
Según la FCA, el 2 de mayo de 2022, un operador de CGML tenía la intención de vender una canasta de acciones por valor de $58 millones. Sin embargo, un error de entrada durante la orden resultó en una canasta valorada en $444 mil millones.
Los controles internos en CGML lograron bloquear $255 mil millones de la canasta errónea, pero $189 mil millones aún procedieron a un algoritmo de negociación. La FCA enfatizó que los procedimientos de monitoreo en tiempo real de la firma fueron ineficaces en esta instancia.
