FX.co ★ Cazuri celebre de comerț cu informații privilegiate

The Wall Street Journal/R. Foster Winans

R. Foster Winans a fost jurnalist la The Wall Street Journal timp de trei ani. El a fost condamnat pentru comerț cu informații privilegiate și fraudă poștală.

În 1985, a fost acuzat că a oferit informații unor agenți de bursă despre acțiunile despre care intenționa să scrie în rubrica sa. Traderii au folosit aceste informații și au câștigat aproximativ 690 mii USD. Partea lui Winans a fost de 31 de mii de dolari.

Drept urmare, Winans a fost condamnat la 18 luni de închisoare. Au fost condamnați și alți conspiratori.

Enron/Jeffrey Skilling

Jeffrey Skilling, fostul președinte Enron, a devenit cel mai faimos infractor din domeniul afacerilor care a reușit să-și ispășească pedeapsa și să iasă din închisoare.

Skilling a fost pus sub acuzare pentru 35 de cazuri de fraudă, comerț cu informații privilegiate și alte infracțiuni legate de scandalul Enron.

Skilling a pledat nevinovat pentru toate acuzațiile. Cu toate acestea, procuratura a reușit să îl aducă pe Skilling în fața justiției când a vândut aproape 60 de milioane de dolari din acțiunile Enron după ce a renunțat la companie.

Procurorii au spus că Jeffrey știa despre iminenta insolvență a companiei și a folosit acest lucru împotriva tuturor legilor privind operațiunile valutare.

Drept urmare, Skilling a fost condamnat la 292 de luni de închisoare.

Ivan Boesky

Ivan Boesky, fiul unui imigrant rus, a devenit unul dintre cei mai bogați oameni din SUA în urma comerțului cu informații privilegiate. Cu toate acestea, scandalul comercial șocant care a avut loc în 1986 i-a ruinat complet reputația.

Compania lui Boesky se ocupa de comerț cu informații privilegiate. Folosind atât informații publice, cât și informații privilegiate, Boesky a găsit corporații și a cumpărat acțiuni la acestea cu puțin timp înainte de publicarea informațiilor publice. Apoi, a vândut acțiunile cu câteva zile înainte ca o preluare să fie anunțată de către corporații.

Succesul lui Boesky a atras atenția Comisiei pentru Valori Mobiliare și Bursă din SUA. În 1986, procuratura a dezvăluit că Boesky îi transmitea informații privilegiate lui Dennis B. Levine, director general al Drexel Burnham Lambert, care a fost arestat în mai. Boesky era supravegheat din acea zi.

În 1986, anchetatorii federali i-au oferit lui Boesky un acord secret în locul unei perioade îndelungate la închisoare. Conform acordului, lui Boesky i s-a interzis tranzacționarea de titluri pe viață. Mai mult decât atât, el a trebuit să descopere alți traderi care foloseau informații publice de achiziție în scopuri ilegale.

Ca rezultat, Boesky s-a întâlnit cu zeci foști complici cu un microfon atașat. În cele din urmă, 14 traderi au fost arestați.

Business Week

În 1990, angajatul companiei de tipărire William Jackson și agentul de bursă Brian Callahan au fost condamnați pentru utilizarea informațiilor despre acțiuni din revista Business Week înainte de a fi distribuite publicului.

Potrivit Curții, Jackson și Callahan au câștigat peste 19 mii de dolari fiecare. Ca urmare, au trebuit să plătească 37.445 de dolari.

Galleon Group/Raj Rajaratnam

Curtea Districtuală din New York a condamnat fostul miliardar și șeful firmei de fonduri speculative Galleon Group pentru comerț cu informații privilegiate.

O singură dată s-a întâmplat ca un miliardar de succes și administratorul de fonduri speculative al Grupului Galleon, Raj Rajaratnam, să fie găsit vinovat de către Tribunalul Districtual din New York pentru conspirație și fraudă a valorilor mobiliare.

Potrivit Curții, miliardarul a folosit timp de șapte ani informațiile privilegiate pe care le-a primit de la directori, bancheri, traderi și directori ai unor companii precum Goldman Sachs, Intel și Hilton Hotels.

Ca rezultat, Rajaratnam a câștigat aproximativ 45 de milioane de dolari. La 11 mai 2011, a fost condamnat la 11 ani de închisoare.

Keefe, Bruyette & Woods/McDermott Jr.

James McDermott Jr., CEO al băncii de investiții Keefe, Bruyette & Woods, era încrezător în comerțul cu informații privilegiate în 2000.

El a furnizat informații amantei sale, Marilyn Star, o actriță de film pentru adulți, despre fuziunea bancară în desfășurare.

McDermott Jr. a fost condamnat la 8 luni de închisoare. Amanta sa a primit un mandat de 3 luni. Mai mult decât atât, McDermott Jr. a fost obligat să plătească o amendă de 25 mii USD.

ImClone

Fostul director executiv al companiei ImClone, Samuel Waksal, a fost condamnat la 87 de luni de închisoare și a plătit 3 milioane de dolari, după ce a fost găsit vinovat pentru comerț de informații privilegiate și fraudă.

ImClone a dezvoltat un nou tip de medicament pentru cancer, Erbitux. Cu toate acestea, autoritățile de reglementare au respins cererea. În ciuda acestui fapt, Samuel Waksal a vândut acțiunile companiei. Ulterior, medicamentul a fost aprobat.

SAC Group/Steven A. Cohen

Steven Cohen este fondatorul SAC Capital Partners. A devenit cunoscut pentru capacitatea sa fenomenală de a face bani indiferent de condițiile pieței. BusinessWeek l-a numit pe Cohen cel mai influent trader de pe Wall Street.

Cohen a fost urmărit îndeaproape de către Procuratura SUA și autoritățile de reglementare de câțiva ani. Investigația cazului SAC Capital a devenit unul dintre procesele majore și pe termen lung din istoria Wall Street. Primele suspiciuni în rândul autorităților de reglementare și al procurorilor au apărut acum mai bine de zece ani.

Cu toate acestea, SEC a fost singurul departament guvernamental care a îndrăznit să-l acuze public pe Steven Cohen. Compania a fost acuzată că și-a încurajat angajații să facă tranzacții privilegiate din 1999 și a ignorat semnele de nelegitimitate a unei astfel de practici. Au fost descoperite mai multe cazuri de fraudă și tranzacții privilegiate.

Potrivit SEC, SAC Capital a câștigat în mod ilegal peste 275 de milioane de dolari în urma comerțului cu informații privilegiate.

În noiembrie 2013, fondul speculativ SAC Capital a pledat vinovat pentru frauda cu valori mobiliare ca parte a cazului de comerț cu informații privilegiate și a acceptat să plătească un record de 1,8 miliarde de dolari. În același timp, procurorul din New York a anunțat că SAC Capital își va opri activitatea de consultanță în investiții.