Ngày hôm qua, đã có thông tin cho biết một số cơ quan quản lý tại Hoa Kỳ đã áp đặt mức phạt đối với Wells Fargo và một số công ty nhỏ không có nguồn gốc từ Hoa Kỳ với tổng số tiền 549 triệu đô la. Nguyên nhân của việc này là do thiếu hồ sơ giao tiếp điện tử của nhân viên.
Tuy nhiên, chỉ có Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch áp đặt các khoản phạt trị giá 289 triệu đô la cho 11 công ty do vấn đề trong việc quản lý sổ sách. Trong cùng thời gian đó, Ủy ban Giao dịch Hợp đồng tương lai cũng thông báo rằng họ đã phạt bốn ngân hàng tổng cộng 260 triệu đô la.
Các chuyên gia nhận xét rằng, có vẻ như đây là đòn cuối cùng của các cơ quan quản lý nhằm loại bỏ việc sử dụng ứng dụng nhắn tin phổ biến như Signal, Meta, WhatsApp hoặc Apple iMessage bởi nhân viên. Kể từ cuối năm 2021, các nhà quản lý đã kiểm soát các tài khoản và kiểm soát các ngân hàng lớn nhất của đất nước, bao gồm JPMorgan Chase, Goldman, Citigroup và những ngân hàng khác. Tổng cộng, tổng số tiền phạt trong giai đoạn này đã lên đến hơn 2 tỷ đô la.
"Các biện pháp hôm nay là kết quả của công việc liên tục của chúng tôi để kiểm soát, bao gồm việc đảm bảo môi trường kiểm soát và yêu cầu các sàn giao dịch và các công ty đầu tư tuân thủ các yêu cầu về tài liệu để giám sát và tuân thủ các luật chứng khoán liên bang", theo tuyên bố của SEC.
The report also states that all companies have acknowledged that at least since 2019, employees have been using third-party communication channels, such as WhatsApp, for business correspondence and discussions without keeping records, in violation of federal securities laws.
Wells Fargo, the fourth-largest US bank in terms of assets and a significant player on Wall Street, received the highest amount of fines yesterday, totaling $200 million. French banks BNP Paribas and Societe Generale were fined $110 million each, while Bank of Montreal was fined $60 million.
The Securities and Exchange Commission also fined Japanese companies Mizuho Securities and SMBC Nikko Securities, as well as small US investment banks, including Houlihan Lokey and Moelis, as stated in the release.
SEC đã tuyên bố rằng, ngoài việc áp phạt các ngân hàng, họ cũng yêu cầu các ngân hàng không vi phạm trong tương lai và thuê các nhà tư vấn để kiểm tra chính sách ngân hàng.
Tuy nhiên, mặc dù đã áp phạt và giảm xếp hạng của một số ngân hàng khu vực Mỹ bởi Moody's, tình hình trong ngành ngân hàng vẫn đang được coi là tỏa sáng và các nhà giao dịch đang chuẩn bị cho dữ liệu về lạm phát trong ngày mai tại Mỹ, điều này trực tiếp ảnh hưởng đến ngành ngân hàng vì sự tăng giá có thể ảnh hưởng đến các quyết định của hệ thống dự trữ liên bang trong tương lai.
Về góc nhìn kỹ thuật của chỉ số S&P500, nhu cầu mua trở lại đã trở lại, nhưng giao dịch đang diễn ra trong phạm vi kênh bên. Các nhà mua hàng có cơ hội tiếp tục xu hướng tăng, nhưng bò cần quay lại mức $4515. Từ mức này có thể có một đợt tăng mạnh đến mức $4539. Nhiệm vụ ưu tiên tiếp theo của các bò sẽ là kiểm soát mức $4557, để tăng cường thị trường tăng trưởng. Trong trường hợp giảm giá do sự giảm nhu cầu rủi ro, các nhà mua hàng chỉ đơn giản phải khẳng định mình ở vùng $4488. Đột phá nhanh chóng sẽ đẩy công cụ giao dịch trở lại mức $4469 và mở đường đến mức $4447.
